為全面貫徹落實集團公司依法治企、防范化解重大風險相關工作要求，2020年3月至5月，甘肅金控集團合規風控部會同審計部、監事辦，對集團公司下屬的7家子公司開展了合規檢查，并對2019年調研發現問題的整改情況進行了“回頭看”。
一是認真準備，確保靶向精準。本次合規檢查緊緊圍繞集團戰略目標，以加強內控、規范操作、防范風險為目標，采取現場檢查、座談了解、點面結合的方式開展，在進點檢查前，認真梳理各子公司業務制度等資料，結合當前國家政策和行業監管條例要求，確定檢查重點，制定針對性檢查方案，為提升檢查工作實效奠定基礎。
二是協同合作，突出重點內容。為進一步確保工作質量，檢查組重點檢查了各子公司制度建設及執行情況、合規風控部門履職情況、業務操作的規范性和風險化解情況等內容，力求檢查結果能全方位體現企業經營管理現狀，為集團決策提供參考。此外，本次檢查與審計部門協同開展，力爭做到檢查重點統一、工作步驟有序、檢查報告統一。切實減少了檢查頻次，減輕了各子公司工作負擔，同時也進一步加強了與被檢查單位的交流溝通，提高了工作質量和效率，真正達到幫助和督促提升檢查質量的目的。
三是總結提高，提升檢查實效。階段性檢查工作結束后，集團合規風控部將檢查結果納入部門“轉觀念、破積習、追標桿、強基礎、提效能”主題實踐活動重要內容，緊密結合檢查情況，堅持問題導向，對蘭內7家子公司現場檢查中存在的問題進行全面梳理，務求精準提出解決措施，切實將主題實踐活動成效轉化為實實在在的發展成果，為推進公司合規體系建設，降低企業合規風險，促進公司高質量發展貢獻力量。
甘公網安備 62010202002818號 設計制作：宏點網絡
